合规和内控管理个人工作总结

　　2018年工作总结
　　2018年即将进入尾声，回顾近一年的工作，可以用＂不断学习、不断成长＂来概括，作为进入省公司管理机关第一个完整的工作年，我积极适应、加速转变，按照岗位职责和领导要求，较好地完成了各项工作任务。现简要总结如下：
　　一、 工作回顾
　　第一. 合规管理工作。  一是  ǣͷ  完成采购管理 5项关键业务环节的风险梳理，确定风险点31条，针对10个关键岗位完善防控措施28条。 二是  牵头推进制度体系建设，协助完成采购管理办法等 5项重点业务的制度修订。 三是  重点梳理廉洁风险防控清单 6项清单的编制，并制定廉洁风险防范指引表。 四是  理顺 ＂三重一大＂决策流程，明确＂三重一大＂决策事项范围，规范上会流程，做好会议记录及相关资料的存档。 五是  组织完成法律法规条款的识别确认，确认食品安全法、烟草专卖法、广告法、消费者权益保障法等相关法律法规 15项。
　　第二. 内控管理工作。  一是  强化合同管理，牵头完成合同管理专项检查迎检工作，积极完成问题整改，并根据新的合同管理要求，做好合同的线上审核、合同  登记  存档、履行情况跟踪上报等。  二是  牵头推进制度体系融合，全面排查所有岗位职责对应制度流程管控，完善更新内控流程图。  三是  规范管理，牵头完成重要岗位牵制目录和业务公开  部分  。  四是  牵头组织年度专项审计迎审工作，收集整理审计需要相关材料，协调督促各部门做好审计回复和问题整改落实。  五是  按照 HSE管理要求，完成安全环保责任书签订、危险因素辨识台账整理、个人安全行动手册公开等规定事项，牵头完成质量体系审核改版，完成HSE体系审核迎检工作。
　　第三. 其他工作。  一是  积极做好宣传报道，截至 10月，审核修改 并  上稿  91篇，其中78篇被外部网站采用。 二是  强化重点工作督察督办，对要求的重点工作及时在协同系统上跟踪反馈并办结，对各部门的重点工作分月度、周度跟踪收集  ，  呈报领导。  三是  按照相关规定，做好经营分析会、工作总结会等各类会议的会务筹备。  四是  认真做好例会汇报材料、会议材料等其他文字材料的拟定。  五是  积极协助做好党群工团相关工作。
　　二、 工作中存在的不足
　　1. 专业能力需进一步加强。一是  对于  רҵ  知识的学习掌握不够，撰写相关材料水平不足，专业性不强。  二是  对于法规方面相关制度规定的学习不够深入，不能很好地指导并开展工作。
　　2. 工作完成质量需进一步提升。  因事务性工作繁杂，多头对应多个处室，忙于应付  ，  导致个别工作完成质量不高。
　　3. 工作协调能力需进一步强化。  重点工作督办力度不够，  对于  重点工作  的  进展反馈不够及时。
　　4. 思考问题的全面性不足。  对于领导交办工作，做前的思考不够深入，导致工作效果不佳。
　　三、 2019年工作计划
　　1． 提高自身专业业务能力。  从  本职  工作岗位出发，不断加强专业知识学习，努力提高自身素质，认真履行岗位职责，不折不扣  地  完成  各项工作  。
　　2． 提高合规管理专业水平。一是  强化内控管理工作，牵头组织完成  新  制度的内控流程梳理及编制，完善  内部控制管理  体系  ，确保顺利通过内控测试。  二是  进一步强化基础规范  管理  工作，严格按照管理流程做好 ＂三重一大＂的会议申报审批工作，杜绝出现不按规定临时增加议题，确保会议的严肃性和纪律性 ，做好会议记录和资料存档，为专项检查做好准备。三  是  持续强化合同管理  ，  严格按照合同管理实施细则和合同系统操作要求，做好合同签约依据的审核，做好合同系统流程的跟踪指导，确保无事后合同发生，确保合同按期完成审批并组织签订。  四是  加强  廉洁风险  管控，牵头组织完成相关业务流程的廉洁风险清单梳理，确保新修订的制度对各项风险漏洞有效管控。
　　3． 提高重点工作宣传报道力度。  进一步加强  对重点工作、亮点工作的宣传报道，  积极调动各部门对宣传工作的积极性，  加强引导，助力  各项工作  顺利推进。
　　4． 提高对内对外综合协调能力。  充分发挥枢纽功能，认真抓好督查督办工作管理，及时反馈工作进展，确保工作执行力落实  到位  。
　　5． 提高工作主动性，加强相互协作配合  能力  。  主动补位、相互配合，高效推进各项工作。