从案例出发谈理解发明与高效检索
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【摘 要】本文结合一件实际案例，探讨了在对发明所属技术分支不熟悉的情况下，如何检索，首先是理解发明，理解足够深入后再进行获取对比文件的检索，对于实际的检索和审查工作具有一定的参考意义。
【关键词】案例；发明；高效检索
一、引言
理解发明是针对发明构思进行检索，并准确作出三性评判的基础，理解这些发明时，仍需要通过充分地检索才能了解相关技术领域，此时的检索目的并非为了获取对比文件，而是充分了解发明所属的具体技术领域，了解在该具体技术分支的现有技术发展水平，面临何种技术问题，现有的解决思路和具体手段如何，常规的性能如何。在对技术分支有了充分了解后，才能准确提取检索要素，明确目标文件，并作出正确的三性评判，而对于不熟悉的技术分支，如何通过检索快速高效的了解现有技术正是实际审查时的难点。本文通过一件实际案例，归纳了实际审查时可能面临的问题，总结相应的解决策略，探讨了如何通过检索高效地理解发明。
二、案情介绍
本案涉及一种免振压水稳层及施工方法。水稳层是水泥稳定碎石层的简称，用作路面基层，是以级配碎石作骨料，采用少量的水泥浆填充骨料的空隙，按嵌挤原理摊铺压实。其压实度接近于密实度，强度主要靠碎石间的嵌挤锁结原理，同时有足够的灰浆体积来填充骨料的空隙。现有的水稳层通常利用振动成型方式施工，机械振动对周围建筑结构安全产生威胁，对施工人员的身心健康也存在不利影响。因此，如何开发一种免振压水稳层及其施工方法，成为本领域函待解决的问题。
振动的目的是提高水泥稳定碎石层成型后的强度，为了避免在施工时使用振动设备，申请人通过调整水泥稳定碎石的组分配比提高强度，具体为通过减少粗集料含量，增大细集料含量，适当提高水泥用量的方法，从而实现免振压。目前《公路路面基层施工技术规范》（JTJ034-2004）中规定：水泥稳定中粒土和粗粒土用做基层时，水泥剂量不宜超过6%。而本发明提出的免振压水稳层中增大了水泥剂量，将水泥剂量提高到6-9%。细集料在级配碎石中所占重量百分比为35-45%，粗集料在级配碎石中所占重量百分比为55-65%。采用该改进后的水泥稳定碎石材料施工时，碾压步骤中无需再使用振动压路机。
其权利要求1为：一种免振压水稳层，包括级配碎石、胶凝材料和水，其特征在于，所述级配碎石由细集料和粗集料组成，所述细集料的粒径小于4.75mm，所述粗集料的粒径大于或等于4.75mm；所述胶凝材料包括水泥；在所述免振压水稳层中，所述水泥的重量百分比为6-9%，所述水的重量百分比为4-10%，所述级配碎石的重量百分比为81-90%；其中，所述细集料在所述级配碎石中所占重量百分比为35-45%，所述粗集料在所述级配碎石中所占重量百分比为55-65%。权利要求2：根据权利要求1所述的免振压水稳层，其特征在于，所述水泥的重量百分比为7.5-8%。其他权利要求针对骨料的具体级配和施工方法进行了限定
三、理解发明阶段的检索
经上述分析可知发明人的发明构思为：通过调整水泥稳定碎石中各组分的配比，提高水泥用量、减少粗集料含量、增加细集料含量，提高水泥稳定碎石层的强度，从而无需振压即可获得强度达标的水稳层。关键技术手段涉及数值范围，并且水泥用量超过了行业规范，乍看之下有克服了技术偏见的可能。
由于对水泥稳定碎石这一技术分支并不是很了解，首先在专利库中检索＂免振 and （水泥稳定碎石 or 水稳层）＂，仅命中三个结果，追踪申请人和发明人后获得一篇相似度很高的文献1，水泥用量仅公开了6%这一点值，在施工方法的碾压步骤中，压路机可以在振动压路机和三轮压路机、轮胎压路机之间选择，由此看出现有技术中是存在利用非振动压路机进行施工的，文献1公开了权利要求1的所有技术特征以及其他权利要求中的级配、施工方法，区别仅在于没有公开权利要求2中的水泥用量，因此后续的检索针对权利要求2展开。此时检索的主要目的应该在水泥用量对水稳层性能的影响上，为何在行业规范中要规定水泥用量比不宜超过6%。此外，还需要了解振动成型的目的，出于水稳层何种性能需要进行振动施工，这些性能的提升是否存在别的手段，若不进行振压施工会造成何种危害。
考虑到水稳层是一种已经在实践中广泛应用的技术，因此首先在专利库中了解现有技术，＂C04B28/IC and （水泥稳定碎石 or 水稳层）＂仅获得58个结果，数量已经不多，再利用水泥用量和免振压进行缩限意义不大，可以全部浏览。浏览完毕专利文献之后，了解到现有专利文献中通常研究水泥稳定碎石中骨料的级配、不同品种水泥的复合、外加剂的改性，考察的性能包括早期强度、强度和干燥收缩，并无水泥用量超过6%的专利文献，也没有使用非振动压实手段成型的文献，还了解到，振动压实相较于非振动压实能够获得更大的强度。
在读秀中检索＂水泥稳定碎石or水稳层＂，了解到水泥稳定碎石层用作路面基层，其上铺设面层，对强度有一定要求，但强度过大时于面层间强度、刚度相差较大，会使层间开裂，而水泥用量不宜过大的原因在于，水泥用量超过6%后，水稳层自身干燥收缩较大出现开裂。
四、对比文件的检索
在对现有技术已经足够了解的基础上，开展针对对比文件的检索。
分析目标文献可能出现的数据库，专利库的文献通常只是公开了一个技术方案本身，很少涉及到具体用量的调整对最终性能影响规律的研究，这种研究通常出现在非专利文献中，相关的结论通常出现在书籍中，注意到说明书中的行业规范是2004年頒布的，目标文献有极大概率是2004年以前出现的，正是基于这些目标文献才出现了这份规定水泥用量不超过6%的行业规范。
因此，目标文献有大概率存在在非专利库中，CNKI和读秀。在非专利库中，首先检索＂免振压 水泥稳定碎石/水稳层＂，并未获得目标文献，分析可知＂免振压＂虽然同时表达了技术手段和技术效果，但这是一个反向表达的词，无法命中采取正向表达的文献。本申请最根本的技术手段在于提高了水泥用量，在专利库中尚可以利用算符直接对数值范围进行检索，在非专利库中则无法实施，间接检索数值范围可以对数值涉及的物理量、材料、单位等进行检索，因此在非专利库中使用的检索式是＂（水泥用量 or 水泥剂量） and（水泥稳定碎石 or 水稳层）＂，利用该检索式在CNKI和读秀中各获得一篇文献。
权利要求2限定了水泥用量为7.5-8%，文献2研究了采用静压法成型时，不同水泥剂量对水泥稳定碎石强度和干缩性能的影响，公开了免振压和水泥用量为7%，虽然文献2中水泥用量仍然低于权利要求2，但文献2给出了将水泥用量提高至行业标准以上以提高水稳层强度的启示，基于强度需要有动机进一步提高水泥用量，因此以文献2作为权利要求2的对比文件2。分析对比文件2可知，采用＂免振压＂和＂振压＂均无法命中对比文件2，只有采用＂静压＂这一正向表述才能命中。
五、总结
从该案的理解和检索过程中可以看出，发明的理解是一个不断推进的过程，理解发明和检索相辅相成，而准确的理解发明不仅仅是理解申请文件内记载的技术方案和技术问题，更需要整体了解现有技术中的技术问题和技术方案，只有在了解全面的情况下，才能筛选出对比文件，做出正确的三性审查意见，耐心理解发明后快速获取对比文件，是磨刀不误砍柴工。具体在检索过程中，要根据检索情况及时调整检索策略，包括思考目标文献可能出现的数据库，根据数据库的特点构建不同的检索式，从效果、手段等方面多角度表达。
【参考文献】
[1]张林. 谈发明与检索.科教导刊 [J].， 2016， （01）：7-8.