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当前我国出版市场监管问题的博弈论分析


  【摘 要】党的十九大以来,我国出版行业不断深化改革,创新业务管理模式,探索新时期、新形势和新要求下的市场运作机制,取得显著成就。但是,随着行业市场化程度的加深,一些负面市场行为屡见不鲜,引发行业关注,比如:诚信缺失现象普遍、业务交叉渗透无序、专业化程度降低等。解决这类问题要统筹兼顾,综合治理,特别是要加强政府监管,维护市场秩序,保持社会效益和经济效益的整体平衡。本文通过博弈论理论,论证政府部门加强市场监管的有效性和针对性,提出改进建议。
  【关键词】出版物;出版监管;混和策略;博弈论
  改革开放40多年来,我国出版行业完成了由计划体制向市场体制的根本转变,成为宏观经济发展体系中的一个新兴行业。特别是党的十九大以来,我国全面加强文化产业发展,大力弘扬中华传统文化,积极建设知识创新型国家,出版行业进入有史以业发展速度最快、发展质量最好的时期,机遇与挑战同在,风险与成功并存。如何把握好发挥市场机制优势与政府纠正市场失灵作用的平衡,既要放得开,又要管得住,成为新时期我国出版行业中需要持续研究解决的课题。
  一、我国出版市场业务发展概述
  (一)我国出版市场业务发展背景
  当前,我国正处于全面建设小康社会,实现中华民族伟大复兴的历史征程中。在前进的道路上,我们必须坚持道路自信、制度自信、理论自信和文化自信。其中,文化自信是强化民族认同感,增强民族凝聚力,促进中华文明在全社会、全世界传承发展的必要条件和必然要求。在此背景下,大力促进文化产业发展,加快文化体制改革,强化文化产业管理,实现文化产业社会经济效益协同化,具有很强的现实意义。出版市场是文化产业健康高效发展的基础环境,也是文化产业发展的土壤,其状况的优劣得失,不但直接反映了出版业务领域的产业结构和运行质量,还对整个文化产业的健康发展有着深刻的业务影响。
  目前,我国出版市场总的情况是好的,业务规模不断扩大,业务增长质量更高,内涵更丰富,在整个宏观经济建设中发挥了积极促进作用和拉动作用,市场潜力挖掘得更为充分,业务开展更具活力、更具创新特点,社会效益更为突出,经济效益比较显著。
  (二)我国出版市场业务发展问题及影响
  随着出版市场改革力度的加大,经营主体数量大幅增加,业务覆盖范围不断增大,内部分工更加精细化、流程化,各类中间服务更为丰富,给出版行业带来了生机与活力。但是,由于参与主体业务水平的客观差异,以及抵御风险诱惑能力的缺失,出版市场中各类突出问题也呈有增无减的趋势,在市场中造成负面影响,引发社会关注。主要表现在三个方面:一是业务能力和业务质量下滑。由于市场中主体多元化,缺少严格行业监督管理,不少机构业务流程不规范,监督审计工作薄弱,造成出版物质量粗糙,引起消费者不满甚至投诉。二是行业违规现象多发。不少出版社在利益的驱使下,以担任刊物角色为利益输送条件,收取额外费用,削弱刊物严肃性、庄重性。三是为客户有偿代写刊物稿件,一定程度上为学术造假行为提供了市场环境,负面影响恶劣。四是一些经营主体为牟取利润,逃避监管,编造假刊或盗用正刊,非法从事出版业务,扰乱了市场正常秩序,也对消费者造成利益损害。
  上述行业问题的存在,一方面是市场的复杂性所引起,另一方面也与行业监管部门的监督指导不及时、不充分有密切关系。市场中,监管方与被监管方是相互对立的关系,也是利益冲突共同体,对于监管部门来说,存在一个监管成本和监管效益的平衡问题,对于市场违者而言,也有一个违规成本与违规收益的权衡问题。对双方而言,究竟在市场中采取怎样的策略,取决于双方的利益博弈情况。下面,通过博弈论对这方面的问题进行初步分析。
  二、博弈论的框架体系与纳什均衡
  弈论又称为策略论(Game Theory),是现代数学的一个分支,也是运筹学中的重要学科。它是研究在策略性环境中如何进行决策并采取策略性行為的科学,是基于数学理论和方法的社会现象分析工具,在金融学、经济学等很多领域有重要和广泛的应用。
  (一)博弈论的基本构成体系
  首先,博弈论有三个基本假设:一是每个行为决策主体都是理性人,会以自己获最大化利益为行为选择依据,也就是占优策略的选择问题;二是各参与者完全理解这一点是共同知识,也就是说,每个参与者都是理性的,同时,知道其他人都知道自己是理性的。三是每个参与者对所处环境及其他参与者行为有正确的预期。
  其次,博弈论中有几个基本要素:
  ——参与人:每一个有独立决策权的参与主体称为参与人,根据参与人的不同,可以分为"双人博弈"和"多人博弈"两种类型。
  ——参与人策略:策略是指导参与人在整个过程中的整体行动方案,参与人的策略可以有一个、多个或无穷多个。策略数量有限的博弈称为"有限博弈",否则,称为"无限博弈"。策略分为纯策略和混合策略两种。
  ——支付:指一次博弈行为完成后,参与人所得的结果,也称"效用",支付是策略组合的函数。
  (二)纳什均衡
  纳什均衡是博弈论中的一个核心概念,因此,单独予以说明。
  纳什均衡是指博弈活动的最终的、稳定的结果。是指这样一个策略组合状态,该状态下,任何一个参与人改变当前策略,都不会从中得到好处。换句话说,该状态下,没有人会首先改变自己的策略。
  纳什均衡的数学定义如下:
  在博弈Gt=﹛Tr1,…,Trn:Ut1,…,Utn﹜中,如果某一个策策略组合(Tr1*,…,Trn*)中,任一博弈方i的策略Tri*,都是对其余博弈方策略组合(Tr1*,…Tr*i-1,Tr*i+1,…,Trn*)的最佳对策,即:任给Trij∈Ti,Uti(Tr1*,…Tr*i-1,Tri*,Tr*i+1,…,Trn*)≥Uti(Tr1*,…Tr*i-1,Trij*,Tr*i+1,…,Trn*)恒成立,则称(Tr1*,…,Trn*)为Gt的一个纳什均衡。
  三、当前我国出版市场监管博弈模型的建立
  我国出版市场的监管博弈模型可以按下面结构建立。
  (1)公共假设:双方都是理性的,都依据自己的利益追求独立决策;双方博弈的结果,均以货币形式体现;双方都追求支付大于零的博弈结果;博弈过程中双方采取混合策略,而不是纯策略。
  (2)混合策略构成
  ——监管部门策略:Tra={(开展市场调查,p),(不开展市场调查,1-p)}
  ——出版机构策略:Trm={(合法经营,q),(违规经营,1-q)}
  其中,"实施市场监管"和"不实施市场监管"是监管部门的两个纯策略,p和(1-p)分别对应采取两种策略的概率。同理,"守法经营"和"违规经营"分别是出版机构对应的两种策略,q和(1-q)为对应的策略实施概率。
  (3)支付矩阵的建立
  监管部门对出版机构开展市场调查,需要一定的成本投入,假定总计为Cr,这属固定支付的部分;调查过程中,若发现出版机构违规经营,可以对其处罚Fr的罚金;无论调查结果如何,均会产生调查费用,假定Dr。
  出版机构经营过程中,若合法经营,获得的支付主要有三种:消费者缴费Mr,行业补贴Ar,社会集资Hr。若违规经营,若不被监管部门调查,则将额外获得违规经营收入Ir;若被监管部门调查,则会失去行业补贴Ar、社会集资Hr、违规经营收入Ir,同时会被处罚Fr的罚金。
  四、混合策略下的静态博弈分析
  根据博弈论原理知道,在混合策略条件下,至少存在一个纳什均衡。下面考虑该模型在混合策略条件下的纳什均衡。
  监管部门的期望支付:
  EPm(p, q)= p×q×(-Cr-Dr) + p×(1-q)×(-Cr-Dr+I+F+Ar) - q×(1-p) ×Cr - (1-q)×(1-p)×Cr
  = (-Cr-Dr) pq + (-Cr-Dr+Ir+Fr+Ar) (p-pq) - q Cr + pq Cr - (1-q-p + pq) Cr
  = (-Ir-Fr-Ar) pq + (-Dr+Ir+Fr+Ar) p -Cr
  出版机构期望支付:
  EPc(p, q)= p×q×(Mr+Ar+Hr) + p×(1-q)×( Mr-Ar-Hr-Ir-Fr) + q×(1-p) ×(Mr+Ar+Hr) + (1-q) ×(1-p) ×(Mr+Ar+Hr+Ir)
  = (2Ar+2Hr+2Ir+Fr) pq + (-2Ar-2Hr-2Ir-Fr) p -Ir q + (Mr+Ar+Hr+Ir)
  假定(p*, q*)为纳什均衡条件,则根据其定义,必存在如下关系:
  EPm(p*, q*)≥ EPm(p, q*)
  EPc(p*, q*)≥ EPc(p*, q)
  根据上述关系式,结合多元函数微分学极值定理可得:
  故: p* = Ir/(2Ar+2Hr+2Ir+Fr)
  q* = (Ir+Fr+Ar-Dr) /(Ir+Fr+Ar)
  由p*,q*表达式可以看出,无论Ar、Hr、Ir、Fr限何值,恒有00且Ir+Fr+Ar-Dr0。另外,Dr越大,q越小,其现实意义是:监管部门的市场调查费用越大,实施调查的可能性就越小,养老机构的侥幸心理越强,合法经营的可能性就越小。
  五、结束语
  综上所述,为了我国出版市场的正常发展,监管部门必须建立市场调查监管机制,防止出版机构违规运营。特别是要改進提升监管手段,提高监管的信息化水平,降低监管成本,对市场形成必要的威慑作用。同时,实施出版市场监管过程中,涉及教育、工商、税务等多个行政主体部门,要界定好各自分工职责,建立一体化监管体系,形成可量化、多层次监管指标,努力营造理念先进、公平合理的市场监管环境
  【参考文献】
  [1]张维迎,博弈与社会[M],2018.北京大学出版社。
  [2]高宏业.西方经济学[M],北京:中国人民大学出版社,2014。
  作者简介:李伟(1985—),女,河北人,中国财富出版社有限公司。
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