诺斯的产权理论探析

　　【摘 要】道格拉斯·诺斯的产权理论是新制度经济学的重要构成部分。诺斯通过新经济史方面的研究，以交易费用为基本分析工具，以产权制度创新为主线，通过对西方国家的经济考证，认为产权制度是经济制度的基础制度，产权的交易可以改进资源的配置，一种能够提供个人刺激的有效的产权制度是经济增长的决定性因素。
　　【关键词】新制度经济学；产权；资源配置
　　一、诺斯产权理论是制度经济学的重要内容
　　任何新理论都不可能横空出世，都是前人理论的合理延伸，诺斯的产权理论同样如此。科斯1937年发表《企业的性质》，标志着新制度经济学的诞生。新制度经济学开始突破斯密，用一种新的工具，即制度来解释经济增长，扩张了经济学解释力，开辟了经济学新境界。在斯密所处的时代，自然资源相对丰裕，他们能够认识到的只是劳动的稀缺，在他们哪里，制度不构成稀缺，因此，正统经济学理论主要关注的是人与物的关系。而新制度经济学认为制度是稀缺的，对制度的研究构成新制度经济学的基础，因此它将视角转向了人与人的关系。
　　诺斯认为制度是＂一个社会的游戏规则，或更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约＂，包括＂正规约束＂（例如规章和法律）和＂非正规约束＂（例如习惯、行为准则、伦理规范），以及这些约束的实施特性。在决定一个国家经济增长和社会发展方面，制度具有决定性作用，因为制度的建立是为了减少交易成本，减少个人收益与社会收益之间的差异，激励个人和组织从事生产性活动，最终导致经济增长。
　　二、尼德兰繁荣验证诺斯的产权理论
　　诺斯认为，所有权（产权）是制度中的基本因素与决定因素，是制度结构的核心制度。诺斯把所有关系看作是人与人之间的经济关系，把利益问题当作所有权关系的核心问题。在他的产权理论中也已经包含有所有制的思想，比如他把制度区分为基础性制度与次级性制度，实质上已把所有制当作基础性制度。诺斯的产权理论可以归纳为三个方面的内容：（1）在质的规定性上，诺斯认为＂产权本质是一种排他性的权力。他侧重于从微观运行与法律层面上强调产权是制度结构中的核心制度，并认为法权（产权）关系决定经济关系，从而产权成为他的制度理论的核心范畴；（2）在起源或生成上，诺斯则认为＂产权的出现是国家统治者的欲望与交换当事人努力降低交易费用的彼此合作的结果＂。他特别强调国家在产权形成中的作用。（3）在功能上，诺斯则强调产权的激励功能与效率功能。诺斯运用其以产权理论为核心的新制度理论在《西方世界的兴起》一书中经典的分析了尼德兰的兴起。
　　尼德兰位于欧洲的北部，是西班牙的属地，17世纪它奇迹般地脱离了欧洲大部分地区的经济停滞和衰退，摆脱了马尔萨斯陷阱，产生了人均收入的持久增长与经济的持续繁荣。尼德兰不是一个自然资源丰富的地区，却在整个17世纪成为欧洲运输的枢纽与国际商业的垄断中心。诺思的研究表明，尼德兰的经济增长仰赖与发展了比其欧洲对手们更为有效的经济组织形式。具体如下：（1）统治者提倡国际贸易，减少行会的排外和垄断，防止地方行会将其限制性惯例强加于国家工业发展之上；（2）统治者积极鼓励生产要素的流动；（3）私有财产的确立和保护；（4）法律上承认那些降低了交易费用的商业创新活动；（5）国家总是想法设法地降低交易费用来刺激商业发展。
　　在上述措施的激励下，尼德兰的经济形成了良性循环而非欧洲其他地区所遭受的马尔萨斯陷阱。人口增长刺激创新，创新通过降低交易费用提高了经济组织的效率、经济组织的效率又有效地降低了信息地搜寻费用、谈判费用和合同实施费用。由此，商业组织形式在政府提供地有利环境下发生了巨大变革，出现了股份公司和代理商。与此同时，市场越是有效率，使得创造贷款所需要的搜寻、谈判和实施费用越为低廉，从而发展起货币市场。同样，政府提供的宽松的经济环境与严格、合理的制度框架使得兰德尼地区的资本市场能够有效运转，并且不断有新的金融手段与媒介出现，从而大大降低了利率。资本市场成为相对低于其他生产要素的价格大幅下降后，便在商业、农业、和工业中逐渐替代了其他生产要素。在农业方面，尼德兰地区采用的是土地私有制与自由劳动力的制度模式：庄园被分成小农的财产，制度上保证投资者个人能够获得其中的大部分收益。由此可见，正是有了既适合有效产品市场发展又适合短期资本市场发展的所有权制度，尼德兰才有了奇迹般的繁荣。
　　三、诺思产权理论启示
　　1、保护产权对经济增长意义重大
　　建立和保護产权则是为了降低交易费用， 产权对经济增长的促进作用就体现在这种产权能否和在多大程度上降低交易费用， 降幅越大，权的激励作用越强烈， 经济增长的动力越强劲。产权经济学大师阿尔钦认为， 产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利，这揭示了产权的本质是社会关系。在一个人的世界里， 产权是不起作用的，也是没有意义的，只有在相互交往的人类社会中，人们才必须相互尊重产权。这样人们如何行使其产权 （所有权）就不会受到他人（主要是国家）的无端干涉，人们从事经济活动的交易费用就能大大下降并可预见，这将使产权的激励功能充分的发挥，整个社会的资源就会得到最充分的利用和最合理的配置 ，经济增长的动力也就源源不断地被提供出来 。所以， 新制度经济学认为 ， 产权安排直接影响资源配置效率， 一个社会的经济绩效如何， 最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。产权在其本原意义上主要指私有权， 在市场经济条件下 ， 私人产权必须成为制度保护的首要对象，这是经济增长的首要的制度要素。这一点对于有着 ＂一大二公＂ 观念的中国而言，具有特别的借鉴意义。
　　2、产权的保护离不开国家的重要作用
　　在诺思看来， 制度就是博弈的规则。由于国家在制度的生产上具有规模经济的性质 ， 因而国家成为制度的供给者。国家作为一种制度安排 ， 其存在的价值在于降低交易成本， 所以诺思认为国家的主要职能就是凭借其暴力、潜能和权威在全社会界定并实施排他性的私人产权， 因此产权保护首要的制度安排就是国家。但国家的存在又会产生一定的交易成本， 同时国家掌握了暴力工具， 国家能用暴力工具来界定和保护产权， 它同样能运用暴力工具来侵犯公民的权利 ，国家这种交易成本形式有发生自我膨胀的可能， 这就是温家斯特所说的＂经济制度的基本性政治悖论＂。因为如果国家利用其掌握的国家机器侵犯私人产权（横征暴敛、没收 、国有化等等）， 就会极大地提高社会的交易成本， 导致经济的迅速衰退。所以诺思说：＂国家的存在是经济增长的关键 ，然而国家又是人为经济衰退的根源＂ ，＂没有国家办不成事， 有了国家又有很多麻烦＂。因而在保护产权的制度安排中， 对国家权力进行限制是必要的，权力制衡的政治制度和宪政就是用来限制民族国家任意侵犯私人利益的制度安排 ，因为它可以降低国家这种制度的交易成本。
　　【参考文献】
　　[1]道格拉斯·诺斯：《经济史中的结构与变迁》，上海人民出版社，1994年版.
　　[2]道格拉斯·诺斯：《西方世界的兴起》，上海人民出版社，2003年版.
　　[3]返岗：《市场与经济效率》，新华出版社，2004年版.